一、会议概况

国际海事组织（IMO）于2022年9月5日至6日召开了海上自主水面船舶(MASS)立法框架制定研讨会。研讨会分为6个小组，共计250余名专家学者参加了会议。

本次会议审议了海安会、法委会、便运会在立法范围界定（RSEs）中识别出的共性问题，并讨论了如何解决好这些问题。会议请国家主管部门和行业针对目前开展的或未来计划的MASS项目中，分享遇到的监管障碍及不确定性，表达了各自见解，以及如何通过建立国际法律框架，来监管MASS运营以克服这些障碍。IMO成员国、国际组织、行业专家和学术机构纷纷发表了他们的意见，特别是关于从国家层面解决MASS相关的方法以及如何在IMO推进工作。

会议涵盖了关于MASS的广泛主题：包括MASS安全运营要求、MASS技术现状报告及其部署、研发的未来前景、所涉法律问题和需要克服的障碍，确保MASS营运符合包括《联合国海洋法公约》（UNCLOS）在内的国际立法的要求。

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二、主要议题

（一）考虑人的因素

船岸自主系统的引入所带来的潜在风险，例如：船上/岸上操作员的势态感知是一个要特别重视的问题，需要注意的是现代技术可能无法做到在远程控制中心提供给操作员如同船上瞭望员同等的感知水平。同时，船员减少，船上自主化水平的不断提高也给船员带来了额外的技术压力。也有观点认为，技术能够更好地辅助决策，并减轻由于人类参与度降低以及人机安全控制变化导致的船员疲劳。

（二）MASS法规要关注MASS交互方式

鉴于MASS可能会在高度依赖系统间交互的混合交通环境中运营，IMO有必要确保MASS和传统船舶能一起安全运营。因此重要的是实现MASS与船舶交通服务（VTS）、船队管理、港口及远程控制站等岸基参与部分的交互。会议强调，虽然数字助航设备可以提高安全性，但需要全球统一标准，包括统一测试要求，以满足安全自主航行中的连接、通信和数据需求。在这方面，协调现有标准至关重要，正如IMO目前所做的那样，将单一数据参考模型纳入IMO概要，作为海事领域数字化和自动化的核心参考数据模型。

（三）进行中的MASS项目

会上介绍了一些成功的MASS试航项目，包括大型LNG船舶“Prism Courage”号完成了从美国到韩国长达10，000公里的自主航行任务；由日本财团资助的全自主船舶项目“MEGURI 2040”中已有五艘船舶在日本周边沿海海域完成了自主导航和靠泊/离泊任务，以及该项目中的749 GT集装箱船完成了从东京湾到伊势湾之间的2×400公里的海域航行。这些项目的成功证明了大型远洋自主船舶技术已成效显著，并实现了商业化运营。对航运业而言，MASS相关法律法规的缺位是MASS和无人水面艇（USV）类船舶运营的最大障碍。

（四）风险评估与验证程序

MASS船舶需要解决常规船舶不存在的风险，尤其是在没有船员的全自主航行过程中。不同的风险评估方法可以应用到MASS船舶中，如 “潜在失效模式及后果分析（FMEA)”及“模糊贝叶斯网络（FRBN）”技术。作为“MEGURI 2040”项目的一部分，日本国家海事研究所（NMRI）也出台了风险评估相关流程文件。

此外，会议强调建立验证程序和制定测试程序对于确保MASS的安全运营至关重要。韩国自主水面船舶（KASS）项目已经设立了远程测试及监测船舶状况的验证程序，日本DFFAS项目也开发了系统/设备集成的具体方法，并在模拟器上进行了测试。

（五）法律问题

首先，讨论了是否以及如何依据现有的联合国海洋法公约（UNCLOS）对MASS进行规范。据此分析了IMO作为UNCLOS框架下的有能力的国际组织的作用和权力后，审查了以下议题：

MASS是否被视为UNCLOS框架下享有国际航行权的“船舶”；

讨论远程操作员是否可以被视为UNCLOS中规定的船长；

并对管辖权和船旗国义务归属问题进行讨论。

另外，也讨论了将MASS纳入国际监管框架的条约法的相关性。总之，发言者认为MASS可以在UNCLOS下运行，但需要IMO解决一些实际及阐释类问题。

另外，还着眼于解决具体问题，如解决MASS对UNCLOS的影响以及实施及海上通信相关问题。

最后集中讨论了迄今为止国家开展的MASS相关监管工作，发言者强调了一些与IMO提出的类似问题，这些问题在MASS规则及其他拟定措施中也须加以考虑。

大连海事大学 国际海事公约研究中心