与温室气体减排、压载水等环保议题主要由国际海事立法驱动不同，国际海事组织（IMO）在船舶智能化领域的工作技术驱动特性明显，其目的在于将应用日益广泛的数字化、信息化和智能化技术纳入现有船舶法规监管框架之中，以促进新技术应用和新业态的发展。2006年IMO提出的E-navigation战略主要面向电子海图、船舶交通管理等数字信息系统在船上的应用，解决各独立系统间数据信息兼容与共享的问题。随着自主船舶技术和商业模式的日趋成熟，现有立法体系无法适应船舶智能化、自主化发展所带来的挑战，IMO于2017年启动了海上自主水面船舶（MASS）法规监管范围界定（Regulatory Scoping Exercise）工作，在规定自主船舶不同等级的基础上评估IMO现有公约法规对不同自主水平MASS的适用性，以明确下一步立法需求。2022年，MSC 105和106次会议开始加速推进MASS规则制定工作，成立了MSC-LEG-FAL联合工作组作为跨领域机制以解决此前法规监管范围界定工作明确的共性问题和人工智能等前沿技术应用所带来的新问题。本文重点梳理IMO关于MASS目标型规则制定的最新动态。

1、MSC-LEG-FAL联合工作组会议情况及后续安排

MSC-LEG-FAL联合工作组于2022年9月5日-6日召开会议，形成如下结果并经MSC 106次大会讨论通过：

（1）由于工作组意识到MASS规则的制定过程中法律与技术同样重要，因此建立联合工作组的双主席制度，分别从技术和法律角度为MASS立法提供输入。

（2）工作组同意就相关法律问题组织研讨会，以讨论MASS运营对联合国海洋法公约（UNCLOS）等更广泛的现有联合国立法的影响。

（3）2023年预计举办2次联合工作组会议，计划第一次会议在2023年春季举行（LEG 110次会后）。

（4）针对MASS master、crew、remote control center、remote operator等术语的定义、适用范围和职责，后续以表格的形式提案和讨论。

（5）结合MSC 105次会上形成的工作路线图制定了具体工作计划。

2、MSC 106次大会各国提案情况

MSC 106次会议“制定MASS目标型法律文件”议程下共有提案4份，信息提案7份，来自中国、日本、韩国、英国、俄罗斯和阿联酋等国家。MSC 105次会上各国基本达成共识，MASS目标型法律文件的制定按照船舶的不同功能和系统来划分章节，因此在本次会上各方提案也重点围绕各功能系统进行。日本针对导航功能、韩国围绕事故应急相应功能、中国围绕风险评估方法提出了提案，俄罗斯与阿联酋作为日本在MSC 105次会上的联合提案方，对日方的提案表示支持。值得注意的是，韩国与日本的提案均有本国的MASS试航数据与经验支持，预计将成为后续IMO针对MASS立法的重要趋势，即通过本国开展的试航工作在国际上支撑本国的技术和立法主张。此外，韩国、英国等在提案中均表现出将针对MASS运营的人员培训作为未来的重要研究内容，需要引起业界关注。

3、MASS目标型规则研制进展

MSC 106次会上，MASS工作组按照目标型规则的制定原则，围绕船舶各类功能系统进一步细化了文本。本次会议的一个重要进展是，结合韩国向本次大会的提案（MSC 106/5/2和MSC 106/INF.15），工作组起草了一份针对MASS消防安全的目标和功能性要求文本，旨在将其作为后续制定针对其他船舶功能系统MASS目标型规则的范例，以确保规则具有一致的格式和结构，从而具有连贯性。范例中有如下重点值得关注：

（1）SOLAS公约是制定MASS目标型规则的重要依据和出发点。在消防安全方面，SOLAS公约第II-2章针对传统船舶的规定同样可适用于自主船舶，但在适当情况下也需要参考其他法规文件。

（2）由于为不同自主等级MASS制定功能性要求存在一定困难，在文本编制中采取了分类处理的方法，即将功能性要求分为一般要求和特殊要求两类。一般要求适用于所有MASS船舶，特殊要求则针对船舶自主等级分别制定。

（3）MASS规则中确定的每一条功能性要求将通过表格记录其背后逻辑、预期表现和预期相关的功能性要求条目，以保证规则的透明性和可追溯性。